今年，青海省邮政分公司按照上级相关要求，将全省代理营业机构负责人离岗审计（简称离岗审计）作为全年一项重点工作大力推进，以此促进代理营业机构负责人履职尽责、防范代理金融业务重大风险。目前，全省符合条件的31个代理营业机构已全部完成审计，完成率达100％。

　　与以往不同，今年该项工作全面依托集团公司新研发的离岗审计系统模型，按照离岗交接复核、线上风控模型排查和代理金融合规检查成果应用等步骤完成。依据青海省分公司印发的《青海邮政代理营业机构负责人离岗审计管理办法（试行）》规定，青海邮政离岗审计实行省、市（州）二级工作机制。青海省分公司审计部承担对西宁、海东、海西、格尔木等市（州）分公司余额规模2亿元以上网点以及其他市（州）分公司余额规模1.5亿元以上网点负责人离岗审计。其余网点负责人离岗审计由各市（州）分公司自行组织开展。其中，对西宁、海东、玉树、格尔木等7个市（州）分公司代理营业机构负责人依规开展现场审计并出具报告，共发现制度执行、风险管理等方面的14个问题。除网点实际人员信息与系统身份信息不一致问题，受系统功能等因素制约需持续整改外，其余13项均已由审计部门督促整改到位。

　　此外，各市（州）分公司在此次审计过程中，还提出优化代理营业机构负责人审批流程、强化对离岗审计工作的培训指导、完善审计系统风险线索等意见、建议。